财通证券因经纪与自营业务内控不足被浙江证监局出具警示函，年内券商罚单已达192张波及58家券商

8月7日，浙江证监局披露罚单，对财通证券采取出具警示函措施。罚单显示，财通证券经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。此次处罚同时涉及经纪与自营两条业务线，为券商罚单中较为少见的情形。

据易董数据统计，截至8月7日，2026年以来监管共发布券商罚单192张，波及58家券商，近100名证券从业人员被单独或连带处罚。在涉及尽职调查不规范、员工合规管理不规范、分支机构管理缺陷等内控类违规中，监管同步追究直接责任人和管理人员的责任。部分罚单的处罚对象延伸至券商核心高管层，并对已离职高管进行追溯处罚。

从罚单类型分布看，涉及公司治理与内控的罚单最多，共78张；经纪业务条线罚单57张；持续督导违规19张；投行业务34张；投资咨询7张；两融业务10张；人员资格及从业规范43张；其他违规行为15张。经纪与财富管理业务违规高频情形包括私下接受投资者委托买卖证券、借他人名义从事证券交易、违规操作客户账户、不当营销宣传等。投行业务违规高频情形包括尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露、募集资金及关联交易等。