财通证券因经纪与自营业务内控缺陷被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案

证监会浙江监管局对财通证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施。经查，财通证券在经纪业务方面存在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等环节的不足；在自营业务方面，存在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面的不足。该措施已记入证券期货市场诚信档案。