央行对国投证券予以警告并罚款81.8万元，涉及未按规定开展客户尽职调查、报告可疑交易及洗钱风险评估三项违法行为
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中国人民银行发布的行政处罚公示显示，对国投证券股份有限公司予以警告，并罚款81.8万元；相关处罚决定文号为银罚决字〔2026〕71号，作出行政处罚决定的日期为2026年6月22日，公示信息于2026年9月11日发布。公示列明的违法行为包括：未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易；未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度。