上交所对君之健投资、海之源投资采取监管警示，因网下询价内控不完善；近三月两家私募23只和7只产品获配新股，投入1945.9万元和216.24万元

多家私募因参与首次公开发行证券网下询价违规被上交所予以监管警示。君之健投资和海之源投资均因在网下询价过程中存在违规行为被采取监管措施。

君之健投资成立于2015年11月，同年12月完成登记备案，目前拥有18名全职员工，管理规模为100亿元以上。近三个月内，即2026年6月17日至2026年9月17日，君之健投资旗下共有23只私募产品获配首发新股，累计获配投入资金达1945.9万元，其中10只产品获配次数在20次以上。2019年，君之健投资旗下曾有私募产品因在科创板首批新股发行项目网下询价过程中存在违规行为，被中证协列入首次公开发行股票配售对象限制名单，限制期为六个月。海之源投资成立于2014年2月，2015年1月完成登记备案，目前拥有全职员工12人，管理规模为10至20亿元。近三个月内，海之源投资旗下共有7只私募产品获配首发新股，累计获配投入资金达216.24万元。

2026年以来，广州一本投资、深圳知行通达私募、上海汐泰投资等三家私募也曾因在参与首次公开发行证券网下询价过程中存在违规行为，被上交所予以监管警示。上海汐泰投资和深圳知行通达私募管理规模均为100亿元以上，广州一本投资的管理规模为0至5亿元。上海汐泰投资、广州一本投资于2026年9月1日同日收到中证协自律措施。2026年4月，百亿私募林园投资被中证协采取责令改正以及要求参加合规教育的自律管理措施。

近三月以来，一共有4936只阳光私募产品累计获配首发新股44.36亿元。网下打新流程繁琐、申报存在严格时间窗口，部分私募采用多账户同步申报模式，每次报价面临时间紧、任务重的压力，操作端容易出现疏漏。部分私募内部未建立规范化的投资决策流程与制衡体系。